El avance de los sistemas de cumplimiento en el Perú llevó a que cada vez más empresas, sin importar su tamaño, incorporen mecanismos para prevenir delitos dentro de sus operaciones.
Este proceso responde al aumento de reportes vinculados al lavado de activos, mayores exigencias regulatorias y la vigencia de normas que establecen responsabilidades directas para las organizaciones.
Según la Unidad de Inteligencia Financiera, el país registra más de 162 mil reportes de operaciones sospechosas desde 2015, con montos que superan los 130 mil millones de dólares.
En este contexto, la Ley N°30424 establece que las organizaciones pueden ser responsables por delitos cometidos en su beneficio si no cuentan con modelos de prevención adecuados.
Prevención de riesgos penales en empresas: Identifica estas 4 señales clave
Existen cuatro indicadores concretos que permiten detectar cuándo una empresa debe reforzar sus sistemas de cumplimiento.
La primera señal es la falta de políticas internas claras, es decir, si la empresa no cuenta con lineamientos definidos para prevenir delitos como lavado de activos, corrupción o fraude, aumenta el riesgo de que estas prácticas ocurran sin ser detectadas.
Otra señal es el crecimiento sin controles adecuados. Cuando una organización expade sus operaciones o incrementa el volumen de transacciones, requiere fortalecer sus mecanismos de supervisión para evitar vulnerabilidades.
Por otro lado, la falta de formación en temas legales y protocolos internos limita la capacidad de identificar y reportar irregularidades.
Asimismo, el no contar con mecanismos de reporte confidencial reduce la posibilidad de detectar conductas idebidas antes de que se conviertan en delitos.